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哪些属于股票交易内幕信息的知情人员

吴亮律师2025-07-25苍南法律咨询

结论:
股票交易内幕信息的知情人员包含六类。
法律解析:
依据法律规定,股票交易内幕信息知情人员的范围涵盖六类。第一类为发行人及其董监高,持有公司百分之五以上股份的股东及其董监高,公司实际控制人及其董监高;第二类是发行人控股或者实际控制的公司及其董监高;第三类是因所任公司职务或与公司业务往来能获取公司内幕信息的人员;第四类为上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;第五类是因职务、工作可获取内幕信息的证券交易场所、证券公司等证券服务机构有关人员;第六类是因职责、工作能获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。明确这些内幕信息知情人员范围,有助于规范证券市场交易秩序。若对股票交易内幕信息相关法律问题存在疑惑,可向专业法律人士咨询。
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股票交易内幕信息的知情人员包含以下六类:
(一)发行人及其董监高;持有公司百分之五以上股份的股东及其董监高,公司的实际控制人及其董监高。

(二)发行人控股或者实际控制的公司及其董监高。

(三)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员。

(四)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员。

(五)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

(六)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。

法律依据:
《中华人民共和国证券法》第五十一条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:
(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
(九)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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股票交易内幕信息的知情人员包括六类。这是维护证券市场公平公正、保护投资者权益和保障市场稳定运行的重要规定。
1.发行人及其董监高,持有公司百分之五以上股份的股东及其董监高,公司的实际控制人及其董监高,这类人员对公司核心信息有直接掌握。
2.发行人控股或者实际控制的公司及其董监高,因其与发行人的紧密关系也易知悉内幕信息。
3.因公司职务或业务往来能获取公司有关内幕信息的人员,他们在工作中接触到内幕信息。
4.上市公司收购人或重大资产交易方及其相关人员,在交易过程中掌握关键内幕。
5.证券交易场所等相关机构中因职务、工作可获取内幕信息的人员。
6.证券监督管理机构工作人员因职责能获取内幕信息。

为防范内幕交易,相关主体应加强内部管理和教育,建立严格信息保密制度;监管部门要强化监督执法,加大对内幕交易打击力度。
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法律分析:
(1)第一类涵盖发行人、持股超5%股东、实际控制人及其董监高,他们因对公司决策、运营有深度参与,易接触到内幕信息。
(2)第二类是发行人控股或实际控制的公司及其董监高,这些子公司的经营信息与发行人紧密相关,其人员也属于内幕信息知情人员。
(3)第三类是因职务或业务往来能获取内幕信息的人员,他们在日常工作中会接触到公司未公开的重要信息。
(4)第四类为上市公司收购人或重大资产交易方相关人员,在收购或交易过程中会掌握大量内幕信息。
(5)第五类是证券交易场所等机构有关人员,凭借职务工作能获取内幕信息。
(6)第六类是证券监督管理机构工作人员,因其职责会接触到内幕信息。

提醒:内幕信息知情人员需严格遵守法律法规,不得利用内幕信息进行交易,否则将面临法律责任。若对相关法律界定存疑,建议咨询进一步分析。
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法律规定,股票交易内幕信息知情人员有以下几类:
发行人、持股超5%股东、实际控制人及其董监高。
发行人控股或实际控制的公司及其董监高。
因职务或业务往来能获取内幕信息的人员。
上市公司收购人或重大资产交易方及其相关人员。
证券相关机构中因职务能获取内幕信息的人员。
证券监督管理机构因职责能获取内幕信息的工作人员。

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